在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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