直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(x女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌ián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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