昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场(c光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米hǎng)的(de)不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他(tā)类型的(de)参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米(quán)底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的(de)机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等(děng)方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服(fú)务的(de)公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部(bù)署客(kè)户(hù)提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政(zhèng)监管措施(shī)，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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