直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、王宝强学历，王宝强不是84年的吗感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股王宝强学历，王宝强不是84年的吗(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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