金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意见书的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么ng>2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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