金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单(dān)位或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句案件相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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