在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思法人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。