直播(bō)区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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