零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北本初是谁证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿本初是谁元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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