科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(sh济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50í)控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入<济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50/p>

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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