近期交易(yì)商协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资(zī)工具，房地产并购命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债(zhài)券代(dài)持(chí)交易(yì)链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的(de)还有光(guāng)大证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以(yǐ)上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的(de)原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发(fā)行利率(lǜ)，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么合规稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会(huì)将继续(xù)贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的(de)公序责(zé)任，切实(shí)维护(hù)好行业(yè)的(de)良性(xìng)竞争生态。

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