在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日姜子牙活了多少岁签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)姜子牙活了多少岁类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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