直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线俄罗斯是资本主义还是社会主义(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī俄罗斯是资本主义还是社会主义)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(z俄罗斯是资本主义还是社会主义hèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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