昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了(le)《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗)关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延(yán)，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的(de)一般(bān)要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确(què)保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源部(bù)署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关(guān)报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责(zé)任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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