金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易(yì)在轧差(chà)后的(de)名义本金净额每日(rì)不(bù)超(chāo)过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简称人(rén)民(mín)银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会(huì)（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局(jú)）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中心）、银(yín)行(xíng)间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算(suàn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称场外结(jié)算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联(lián)互通合(hé)作（以(yǐ)下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者可(kě)通过两地基础设施互联互通参(cān)与内(nèi)地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自联(lián)合公告发(fā)布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就(jiù)有关(guān)事宜(yí)说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的(de)境内投资者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价(jià)商(shāng)协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互(hù)换(huàn)集中清算业务(wù)的(de)清(qīng)算会员或(huò)该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资者为符(fú)合人民银行(xíng)要求并完成内地(dì)银行间债券市场准入备(bèi)案的(de)境(jìng)外机构投(tóu)资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投(tóu)资(zī)者需同时申请成为场外(wài)结算公司的(de)清算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的(de)境外电子交(jiāo)易平台互(hù)联提供(gōng)交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结(jié)算公司(sī)建(jiàn)立中央对(duì)手(shǒu)方清算机构互(hù)联互通，共同(tóng)向境内外投资者(zhě)提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)针对双方清(qīng)算(suàn)所之间(jiān)的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初(1km等于多少米 1km是不是1公里chū)期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及(jí)衍生(shēng)品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排(pái)和(hé)联(lián)络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算(suàn)公司应当(dāng)依(yī)法履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资(zī)者教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资(zī)者应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业(yè)务规(gu1km等于多少米 1km是不是1公里ī)则和实(shí)践操作的(de)差异，评估和控制风(fēng)险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应(yīng)进一步(bù)做好准备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的(de)投资者(zhě)可联(lián)系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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