金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互换通(tōng)下(xià)的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年(一个立一个羽念什么字nián)5月15日(rì)启动。初(chū)期(qī)，全(quán)部境外投资者(zhě)通过北向互(hù)换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内(nèi)地(dì)与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生(shēng)品市(shì)场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以下简称(chēng)香港金管局）发布(bù)联合(hé)公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外(wài)结(jié)算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公(gōng)司(sī)）开展香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互通参与内(nèi)地(dì)银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下(xià)的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的(de)相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可(kě)交易(yì)品种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报价、交易(yì)及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互(hù)换集中清(qīng)算业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为(wèi)符合(hé)人(rén)民银行要求并完(wán)成内地银行间债(zhài)券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需同时申请(qǐng)成(chéng)为(wèi)场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排(pái)：外汇(huì)交易中心(xīn)与人民(mín)银(yín)行认可的境外(wài)电子交易平台一个立一个羽念什么字互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公(gōng)司建立中央(yāng)对手方(fāng)清算(suàn)机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外(wài)投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后(hòu)的(de)名(míng)义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算(suàn)公司针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外(wài)结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源(yuán)池(chí)风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和(hé)香(xiāng)港金管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作原则和(hé)具体(tǐ)安排(pái)达(dá)成共(gòng)识(shí)，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制(zhì)，共同(tóng)维护“互换(huàn)通”的(de)正常运行、金融(róng)市场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公司(sī)应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和服务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解(jiě)两地(dì)市场法律法规、业务(wù)规(guī)则和(hé)实践操作的差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者可联系外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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