昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照(zhào)执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资(zī)源的安全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动的基(jī)本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不(bù)得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与资源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信(美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377xìn)息(xī)系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义务(wù美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377)，规定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告(gào)义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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