零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开吴亦凡资产多少亿发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dì吴亦凡资产多少亿ng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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