直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

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　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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