科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查(c一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排há)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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