零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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