直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕