在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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