金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(lín病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语g)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责(zé)任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人(rén)依法及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàn病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语g)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语