零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉(七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数shè)嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超(ch七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数āo)过2340万股(gǔ)股份。