科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财小舞去掉所有衣服是什么样子的务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日小舞去掉所有衣服是什么样子的，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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