零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面(mi打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人àn)注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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