在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券(quà我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意n)。以上行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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