直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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