科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìn河北保定技校排名，保定技校前十名g)披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全河北保定技校排名，保定技校前十名资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起河北保定技校排名，保定技校前十名(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 河北保定技校排名，保定技校前十名