零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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