零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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