零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30施为什么读yi什么意思，施怎么读啊日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

施为什么读yi什么意思，施怎么读啊　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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