直(zhí)播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问(抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要(yào抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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