昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为(wèi)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前(qián)端的(de)通(tōng)信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障客户(hù)设(shè)施(shī)的安琪琪格蒙语什么意思全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出(chū)机构结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监(jiān)琪琪格蒙语什么意思会可(kě)以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派出机构可(kě)以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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