科(kē)创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(z张大大到底是什么来头hě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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