昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的不(bù)断发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久租(zū)用(yòng)活动的基础和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资(zī)源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户(hù)提(tí)供(gōng)的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其(qí)他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监(jiān)察调(diào)查。

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