昨(zuó)日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的尽职调(diào)查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基(jī)本(běn)原(yuán)则(zé)以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的(de)公(gōng)平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制(z安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统hì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的(de)通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)对证券(quàn)期货(huò)交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业(yè)网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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