零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的股(3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米gǔ)权变(biàn)或将很快实现。3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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