在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构(g中国人口第一大省，中国人口第一大省排名òu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和中国人口第一大省，中国人口第一大省排名事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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