科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn使我不得开心颜上一句是什么)年(nián)末对外(wài)担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述(shù)财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.使我不得开心颜上一句是什么97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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