在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法律蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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