在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期手机话费交了能退吗间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(z手机话费交了能退吗hī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 手机话费交了能退吗