在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(qu女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么è)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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