零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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