科创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入(rù冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后(hòu)，两(l冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释iǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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