零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

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　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万牛鬼蛇神是什么生肖元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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