在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(h浴资都包括什么 浴资是门票吗ào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为2浴资都包括什么 浴资是门票吗0-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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