科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前(qián)述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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