零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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